紧扣重点产业发展！宁波市加快推进重点产业预防性合规体系建设

5月31日，宁波市加快推进重点产业预防性合规体系建设新闻发布会举行，发布会邀请了宁波市司法局主要负责人和相关负责人，市经信局、市商务局相关负责人围绕作介绍并答记者问。

法治是最好的营商环境。去年以来，省委依法治省办谋划推进重点产业预防性合规体系建设，省委、省政府将其作为“一号改革工程”专项行动之一。这项工作牢牢把握“预防性”定位，聚焦产业发展、企业经营的高频涉法风险，提供从事后整改到全程防控、从一个企业到一个产业、从单向要求到双向规范的增值合规服务，是坚持和发展新时代“枫桥经验”的传承工程、促进民营经济发展壮大的赋能工程、加快打造法治宁波建设升级版的重要工程。

宁波加快推进重点产业预防性合规体系建设的动因和背景主要有以下两方面考虑。一方面，企业有需求。当前，企业面对国际复杂多变的严峻形势和需求不足、重点领域风险隐患较多的困难和挑战，亟需有效加强企业合规管理，筑牢合规经营根基。但不少企业尤其是中小微企业因合规意识匮乏，难以全面掌握法律法规等强制性要求，尤其在投资、环保、金融、市场交易等领域，因触犯法律红线而产生大量企业信用评价降级、被限制参加招投标、影响享受奖补政策待遇等关联后果。另一方面，工作有基础。近年来，宁波坚持以“增值化”改革理念提升执法质效，全面推行“免罚清单”“不予行政强制清单”制度，积极回应市场主体关切，取得良好成效，为推进重点产业预防性合规体系建设工作奠定了工作基础。推进合规建设，既是对增值化理念提升行政执法质效的迭代深化，更是持续推进法治化营商环境建设的迫切需要。

如何加快推进重点产业预防性合规体系建设？

宁波将坚持一体化推进思路，通过党委领导、政府引导、司法机关协同、市场主体参与和社会化有序运作的实施路径，一体推进重点产业预防性合规工作。到2025年，实现宁波重点产业合规指引全覆盖,建立健全一批产业合规配套制度机制，打造一批产业合规中心，培树一批合规治理企业典型，进一步推进企业规范经营、监管服务高效、市场有序竞争、产业健康发展，形成具有宁波特质、浙江辨识度和全国影响力的重点产业预防性合规建设品牌。

如何实现上述目标？宁波将多措并举加快推进重点产业预防性合规体系建设。

首先是坚持“重点+专项”，高质量编制指引。锚定重点产业合规指引全覆盖目标，聚焦支柱产业、特色产业、主导产业和新技术、新产业、新业态、新模式，科学谋划合规指引编制计划。经过多次调研论证、积极听取市场主体意见，最终确定到2025年编制64个合规指引，合规指引既瞄准规范“361”万千亿级产业集群，如《智能机器人制造产业合规指引》《物联网技术产业合规指引》等，又补齐新业态新模式发展中的制度缺失，如《网约车行业合规指引》《电竞酒店业合规指引》等，其中《宁波市绿色石化产业合规指引》《宁波市跨境电商企业知识产权合规指引》《宁波市智能小家电产业合规指引》3项合规指引被列入首批省级合规指引目录。同时，为全面规范指引编制流程、提高编制质量，配套出台《重点产业合规指引编制管理规程》，明确合规指引编制按照“分析需求、起草指引、征求意见、法律审核、备案管理”流程进行规范，密切跟踪评估指引实施成效，进一步优化合规指引内容。

其次是坚持“引导+自主”，高质量打造阵地。合规指引落地、融入企业治理需要合规中心的强力支撑,因此宁波提出打造“1个产业合规中心+N个合规服务点”阵地模式。按照政府与市场相结合，公益性与专业化相结合，积极指导10个区(县、市)因地制宜建设合规中心或合规服务点，比如，宁波市智能小家电产业合规中心依托慈溪市小家电智造小镇，打造了全市首家集“产学研服宣”五位一体的合规平台;宁波市直播电商合规中心立足直播电商企业全周期、产业全链条，常态化为直播电商企业开展合规辅导;宁波能源集团股份有限公司合规点通过细化合规风险“识别、评估、应对、审查、问责、评价”六大运行机制，形成合规管理闭环。

最后是坚持“集成+精准”，高质量提供服务。深化合规改革，需要合规专家的智力支持。积极壮大合规人才队伍，着力推进合规专家库建设，通过广泛遴选，目前已组建一支涵盖知识产权、财税金融、应急管理、人力资源等领域近40人的合规专家库，通过发挥合规专家智力支持作用，组织开展合规评价、认证等工作。此外，宁波还将出台合规激励措施，把合规评定认证结果与银行信贷、信用修复、人才引进、“双随机”监管检查频次等挂钩，推动企业从“要我合规”向“我要合规”转变。

下一步，宁波将突出目标导向、问题导向、效果导向，进一步深化重点产业预防性合规体系建设，推动合规建设从“一地盆景”向“全域风景”发展，实现“全面覆盖”和“亮点纷呈”并举，把重点产业预防性合规体系建设打造成宁波法治化营商环境的“金字招牌”。

答记者问

提问一：刚才蒋局长提到，全市将打造一批合规中心、合规服务点，推动合规指引落地，在建设合规阵地上有哪些考虑？

蒋文丰：合规中心、合规服务点是推动合规指引落地、融入企业治理的重要依托，建设合规阵地有以下几点考虑：一是关于“建在哪”，主要依托企业综合服务中心法治专区、产业园区、行业协会商会、重点企业、律师事务所等平台建设，淡化“行政”色彩，打消企业家对政府干预企业自主经营方面的顾虑。二是关于“靠谁建”，总的原则是一靠政府引导、二靠社会化运作、三靠专家支持，做综合集成，打造一站式服务高地，更好满足企业需要，司法行政部门将加强对合规阵地运行的指导。三是关于“怎么建”，合规中心、合规服务点不求“高大上”、坚持“真管用”，具体怎么建也不设统一标准，突出因地制宜，县级层面建设1个合规中心，在重点企业、协会商会等点位建设若干合规服务点，形成“1+N”的布局。四是关于“做什么”，依托合规中心、合规服务点具体开展政策宣传、合规咨询、合规辅导和企业诉求收集反馈等工作。

提问二：刚才蒋局长提到，《宁波市绿色石化产业合规指引》《宁波市跨境电商企业知识产权合规指引》《宁波市智能小家电产业合规指引》3项合规指引列入首批省级合规指引目录，请简要介绍一下这3项合规指引情况。

胡敏仁：感谢这位记者朋友提问。去年8月，省委依法治省办向全省各地征集重点产业合规指引编制项目，我们围绕服务保障宁波重点产业高质量发展的需要，向省委依法治省办积极申报，其中《宁波市绿色石化产业合规指引》等3个指引被列入首批省级合规指引目录。

从《宁波市绿色石化产业合规指引》看，该指引由市司法局联合镇海区人民政府编制，旨在促进石化产业高质量发展和生态环境高水平保护，推动我市石化产业向世界级绿色石化产业集群迈进。《指引》共七章三十八条，从石化企业的建设、生产、停产三个阶段，对石化企业立项、建设、验收以及生产、经营等方面明确合规要求和警示，并专门针对促进绿色低碳、清洁生产等方面设计条文，起到引导提示作用。同时，在合规指引后面增设《合规事项清单》，清晰明确地指引石化企业与哪一部门对接，便于企业“按图索骥”。

从《宁波市跨境电商企业知识产权合规指引》看，该指引由市司法局、市市场监管局和宁波知识产权保护中心联合起草，共四章四十一条，包括总则、合规管理风险防范要点、合规管理运行机制以及附则四部分内容，分别对跨境电商企业在专利与技术秘密、商标、著作权三个重点领域明确合规管理风险防范要点，确立风险识别、风险应对、奖惩以及违规上报等四项合规风险处置机制，指导企业有效规避风险，使企业免于遭受经济损失和名誉损失。

从《宁波市智能小家电产业合规指引》看，该指引由慈溪市人民政府编制，立足于地区特色产业，聚焦智能小家电产业高频涉法风险，共四章四十九条，主要包括总则、合规及风险防范要点、合规管理运行机制和附则等内容，分别对行业准入、生产经营、质量与认证、劳动用工、销售、小家电出口、智能小家电等领域的合规风险进行了识别和提示，并就如何防范上述环节存在的风险，提出了具体应对措施。

下一步，我们将积极做好合规指引宣传工作，助力产业高质量发展。

提问三：市经信局在加快推进“361”万千亿级产业集群建设过程中，将如何与重点产业合规体系建设相结合，发挥合规改革作用？

张水清：工业是宁波立市之本、强市之基，加快重点产业合规体系建设，有助于实现工业高质量可持续发展。在加快推进“361”万千亿级产业集群建设过程中，我局将从三方面加强合规体系建设。

一是加强产业规划引领。在制定产业规划及“361”重点细分产业集群行动方案过程中，树立产业合规体系建设思维，加强部门协同，广泛听取意见。积极发挥行业主管部门作用，参与重点产业的合规指引编制。同时，加快产业集聚区规划，制定产业导向目录和布局指引，引导要素资源集聚入园。

三是加强政策体系引导。系统重塑“大智造”政策体系，361”产业导向、“2070”空间规划建设导向和数字化、绿色化、亩均论英雄导向都从正面引导企业加强合规体系建设。制定倒逼机制，合理引导投资方向，支持发展先进生产能力，依法依规防止盲目投资和低水平重复建设。对在环境保护、安全生产、劳动用工、土地利用、节能降耗、依法纳税、诚信经营等方面有重大违法行为的企业，在各类政策享受上“一票否决”。

三是推动企业自身建设。加强对企业合规建设的宣传力度，引导企业合规文化建设，开展企业合规业务知识培训，助推企业在合规经营中做大做强、提升竞争力。同时，引导企业经营管理人员逐步加强合规经营意识，形成合规发展是企业可持续发展必经之路的共识。

提问四：除了刚才提到的《宁波市跨境电商企业知识产权合规指引》，我市也编制发布了《宁波市跨境出口电商企业海外经营合规指引》，请问这些合规指引对于促进跨境电商高质量发展有哪些带动作用？

潘晓峰：跨境电商作为外贸新业态之一，是我市开放型经济的靓丽名片。新形势下，合规经营是企业行稳致远的前提。合规管理能力是企业的重要竞争力，企业合规体系建设势在必行。前期，我市相继出台了跨境电商企业知识产权和跨境出口电商企业海外经营合规指引，对于提高跨境电商业务经营者的合规意识，促进行业健康可持续发展发挥了积极作用。

一是促进了海外仓全球布局。去年6月，我市参与编制的全国首个跨境电商海外仓团体标准落地实施，厘定明确了海外仓的关键概念、作业流程及服务规范，进一步畅通了商品抵达海外消费者的“最后一公里”，顾客满意度持续提升，助力更多宁波制造“卖全球”。截至目前，宁波共有74家企业在全球建设、经营海外仓223个，面积达366万平方米。

二是提升了跨境电商产业效能。我们以相关合规指引的落地实施为契机，支持开展品牌建设、产销对接、资源整合，引领带动跨境电商企业做大做强。截至目前，宁波现有各类跨境电商企业约2万家，省级跨境电商出口知名品牌53个。去年，我市跨境电商进出口额达2301.8亿元，今年一季度进出口增速更是达到了16.1%。

三是优化了跨境电商行业生态。我们通过主体引育、人才培养、氛围营造等举措，全方位开展宣传解读，扩大合规指引的知晓度，全面优化行业生态。联动行业协会、专业机构等举办新业态专题培训，加强企业合规经营能力建设，发布《跨境电商“宁波倡议”》。目前正在举办的2024中国（宁波）出口跨境电商博览会，专门设置了“专利新品”专区，现场展示近200款一年内研发的新品，100%拥有专利，首日参展人数就高达3.6万人次，被誉为“宁波版广交会”。

下步，我们将加强部门协同、市县联动，统筹推进外贸企业合规体系建设，进一步增强企业参与国际竞争的综合实力，为全市经济稳进向好做出更大贡献！